國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令
第29號
《國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》已經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會第114次委主任辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2012年6月1日起施行。
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任? 王勇
???? 二○一二年四月二十日
國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法
第一章 總則
第一條? 為了加強(qiáng)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理,及時、真實、動態(tài)、全面反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況,根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國務(wù)院令第378號)等法律和行政法規(guī),制定本辦法。
??? 第二條? 本辦法所稱國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記(以下簡稱產(chǎn)權(quán)登記),是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況進(jìn)行登記管理的行為。
??? 第三條? 國家出資企業(yè)、國家出資企業(yè)(不含國有資本參股公司)擁有實際控制權(quán)的境內(nèi)外各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè)),應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。國家出資企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。
??? 前款所稱擁有實際控制權(quán),是指國家出資企業(yè)直接或者間接合計持股比例超過50%,或者持股比例雖然未超過50%,但為第一大股東,并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。
?? ?第四條? 本辦法所指出資人分為以下五類:
??? (一)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu);
??? (二)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司單獨或者共同出資設(shè)立的企業(yè);
?。ㄈ┮陨蟽深惓鲑Y人直接或者間接合計持股比例超過50%不足100%的企業(yè);
?。ㄋ模┮陨先惓鲑Y人直接或者間接合計持股比例未超過50%但為第一大股東,并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè);
?。ㄎ澹┮陨纤念惓鲑Y人以外的企業(yè)、自然人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
以上(二)、(三)、(四)類出資人統(tǒng)稱為履行出資人職責(zé)的企業(yè)。
第五條? 企業(yè)為交易目的持有的下列股權(quán)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記:
(一)為了賺取差價從二級市場購入的上市公司股權(quán);
?。ǘ榱私趦?nèi)(一年以內(nèi))出售而持有的其他股權(quán)。
第六條? 辦理產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。存在產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè),應(yīng)當(dāng)在及時處理產(chǎn)權(quán)糾紛后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第七條? 各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記管理。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第八條? 國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對其履行出資人職責(zé)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行管理,并向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記。
第九條? 各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。
省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前,將本地區(qū)上年度企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)匯總分析后,報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二章 產(chǎn)權(quán)登記類型
第十條? 產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。
??? 第十一條? 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記:
??? (一)因投資、分立、合并而新設(shè)企業(yè)的;
??? (二)因收購、投資入股而首次取得企業(yè)股權(quán)的;
??? (三)其他應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的情形。
第十二條? 占有產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)包括下列內(nèi)容:
?。ㄒ唬┢髽I(yè)出資人及出資人類別、出資額、出資形式;
?。ǘ┢髽I(yè)注冊資本、股權(quán)比例;
?。ㄈ┢髽I(yè)名稱及在國家出資企業(yè)中所處級次;
?。ㄋ模┢髽I(yè)組織形式;
?。ㄎ澹┢髽I(yè)注冊時間、注冊地;
(六)企業(yè)主營業(yè)務(wù)范圍;
?。ㄆ撸﹪匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。
第十三條? 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記:
?。ㄒ唬┞男谐鲑Y人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)名稱、持股比例改變的;
(二)企業(yè)注冊資本改變的;
?。ㄈ┢髽I(yè)名稱改變的;
?。ㄋ模┢髽I(yè)組織形式改變的;
?。ㄎ澹┢髽I(yè)注冊地改變的;
?。┢髽I(yè)主營業(yè)務(wù)改變的;
?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記的情形。
第十四條? 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記:
?。ㄒ唬┮蚪馍ⅰ⑵飘a(chǎn)進(jìn)行清算,并注銷企業(yè)法人資格的;
(二)因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致企業(yè)出資人中不再存續(xù)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)的;
?。ㄈ┢渌麘?yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記的情形。
第三章 產(chǎn)權(quán)登記程序
第十五條? 企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時,應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后20個工作日內(nèi),在辦理工商登記前,申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。企業(yè)注銷法人資格的,應(yīng)當(dāng)在辦理工商注銷登記后,及時辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記。
第十六條? 企業(yè)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記,應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的企業(yè)按照填報要求,填寫有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄,逐級報送國家出資企業(yè),國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核后,向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請登記。
同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè),由擁有實際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記;任一方均不擁有實際控制權(quán)的,由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記;各方持股比例相等的,由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
非同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè),由各方分別申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第十七條? 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自國家出資企業(yè)報送產(chǎn)權(quán)登記信息10個工作日內(nèi),對符合登記要求的企業(yè)予以登記;對相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為操作過程中存在瑕疵的企業(yè),國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國家出資企業(yè)下發(fā)限期整改通知書,完成整改后予以登記。
第十八條? 已辦理產(chǎn)權(quán)登記的國家出資企業(yè),由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證;已辦理產(chǎn)權(quán)登記的其他企業(yè),由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)國家出資企業(yè)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。
產(chǎn)權(quán)登記證、登記表是企業(yè)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明,是客觀記載企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件。產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的格式和內(nèi)容由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制發(fā),企業(yè)在使用過程中不得擅自修改。
第十九條? 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后10個工作日內(nèi),將企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者工商變更登記表報送國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);工商登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息存在不一致的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實相關(guān)資料,涉及變更產(chǎn)權(quán)登記信息的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)修改后重新報送,國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國家出資企業(yè)對相關(guān)登記信息進(jìn)行確認(rèn)后重新核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證、登記表。
第二十條? 產(chǎn)權(quán)登記僅涉及企業(yè)名稱、注冊地、主營業(yè)務(wù)等基礎(chǔ)信息改變的,可在辦理工商登記后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第四章 產(chǎn)權(quán)登記管理
第二十一條? 國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系,落實產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任,并對制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。年度檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)書面報告國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十二條? 各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項落實情況等進(jìn)行檢查,并予以通報。
第二十三條? 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度;國家出資企業(yè)對辦理完成的產(chǎn)權(quán)登記事項,應(yīng)當(dāng)及時將合規(guī)性資料目錄中所列資料整理歸檔,分戶建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檔案。
第二十四條? 企業(yè)違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者予以通報,造成國有資產(chǎn)損失的,依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任:
??? (一)未按本辦法規(guī)定及時、如實申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的;
??? (二)未按期進(jìn)行整改的;
??? (三)偽造、涂改產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的。
第五章 附則
第二十五條? 省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本辦法制定本地區(qū)的具體實施辦法。
??? 第二十六條? 本辦法自2012年6月1日起施行。
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